Иностранным компаниям станет проще стать членами казахстанских бирж
Регулятор расширит требования к обмену данными и работе биржевой инфраструктуры
Агентство по регулированию и развитию финансового рынка хочет изменить правила работы на рынке ценных бумаг. Так, иностранным компаниям расширят возможности для членства на фондовых биржах Казахстана. Поправки также коснутся работы Центрального депозитария (ЦД), мониторинга подозрительных действий и программно-технических систем участников рынка.
Действующие правила уже предусматривают три основания для членства иностранных юридических лиц: членство на бирже, входящей в WFE, наличие лицензии на брокерскую и (или) дилерскую деятельность при наличии международного соглашения между регуляторами, а также лицензии на клиринговую деятельность при подписанном MMoU IOSCO.
Новая редакция расширяет перечень допустимых видов деятельности. Помимо брокерской, дилерской и клиринговой деятельности основанием сможет быть лицензия или разрешение на другую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) цифровых активов.
Изменения в деятельности ЦД
Центральный депозитарий будет ежемесячно формировать по состоянию на первое число информацию об инвесторах, активы которых учитываются в ЦД, и передавать ее уполномоченному органу не позднее 10-го рабочего дня месяца.
Также ЦД будет передавать регулятору сведения о присвоенных инвесторам уникальных кодах, включая данные, на основании которых он был присвоен, дату присвоения и информацию о наличии или отсутствии финансовых инструментов на лицевом счете или субсчете. ЦД также будет учитывать номера лицевых счетов и субсчетов клиентов и их статус, действующий или закрытый.
Помимо этого новая редакция правил уточняет разграничение доступа к информации при кастодиальной деятельности ЦД. Он будет только у сотрудников соответствующего подразделения, а не у всех отделов ЦД.
Кроме того, организация будет использовать данные брокеров при формировании реестров клиентов по агрегированным субсчетам. Если сведений будет недостаточно, ЦД сможет запросить их у депонента. При непредставлении или несвоевременном представлении данных ЦД будет уведомлять регулятора. Если депонент впоследствии скорректирует сведения, об этом также будет сообщаться АРРФР.
Изменения требований к IT-системам и раскрытию информации
АРРФР изложило в новой редакции требования к программно-техническим средствам и оборудованию участников рынка. В частности, обновляются требования к информационным системам участников рынка и фондовой биржи, включая учет операций и активов клиентов, хранение истории операций, мониторинг сделок и работу с информацией от членов биржи и эмитентов. Также изменения затронут правила раскрытия эмитентами информации.
Поправки предусмотрены постановлением правления АРРФР от 28 сентября 2026 года. Документ вступит в силу через 10 календарных дней после первого официального опубликования.
