Мировой тренд на службе Казахстана. Как и для чего в РК внедряют систему комплаенс?

На вопросы отвечает Даурен Акшалов, руководитель службы комплаенс ФНБ «Самрук-Қазына».

Даурен, сегодня очень часто слышим слово «комплаенс» от менеджмента группы фонда, в чем цели и задачи этого ставшего уже трендом направления?

- Комплаенс - повсеместный мировой тренд бизнеса. В нашей стране направление только развивается в финансовом секторе и с недавних пор в реальном секторе экономики.

В мировой практике комплаенс — это комплекс мер по формированию ответственного поведения компании на рынке. Другими словами, система управления рисками, направленная на предупреждение противоречащих закону действий работников, а также внедрение корпоративной бизнес-этики.

В современном мире комплаенс стал частью структуры устойчивого развития компании (как сейчас уже модно говорить - ESG). Система комплаенса является показателем чистоты и прозрачности бизнеса. Наличие работающей функции комплаенс не только улучшает систему корпоративного управления, но даже влияет на повышение стоимости и репутацию компании.

Говоря еще проще, комплаенс в переводе с английского – это «соблюдение, соответствие». Организовывая в компании службу комплаенс, ты как бы говоришь всему миру: я принимаю правила игры, я готов соответствовать требованиям законодательства, как локальным, так и международным. Я обязуюсь следить за репутацией, полностью прозрачен, готов к сотрудничеству с надзорными органами, буду работать над повышением корпоративной культуры и этики.

То есть те компании, где внедрена функция комплаенс, выше ценятся на международном уровне. А как обстоят дела в нашей стране? Сложно ли было внедрить такую службу в Казахстане? Есть ли для этого законодательная база?

- В нашей стране комплаенс как необходимая структура внутри компании законодательно отражена в антикоррупционном законодательстве, а именно для субъектов квазигосударственного сектора (их сегодня насчитывается около 6 тыс. субъектов). Также требования по регуляторным рискам и рискам отмывания доходов, полученных преступным путем, закреплены в нормативных документах Национального банка Республики Казахстан для финансовых организаций.

Мы можем похвалиться, что благодаря инициативам службы комплаенс фонда «Самрук-Қазына» в Законе РК «О противодействии коррупции», впервые в странах СНГ и даже в мире, появилась норма, определяющая независимость функции комплаенс и подотчетность органам управления компании. Есть и другие инициативы, которые в настоящее время рассматриваются в рабочих группах мажилиса парламента РК.

Таким образом, фонд «Самрук-Қазына» был первым, кто внедрил комплаенс в Казахстане?

- Да, один из первых национальных холдингов, внедривших функцию комплаенс в структуру бизнеса, — это «Самрук-Қазына». В рамках программы трансформации в 2017 году функция комплаенс была внедрена во всей группе фонда, что соответствует лучшим международным практикам и рекомендациям. Сегодня функция комплаенс группы фонда является ярким примером для всех квазигосударственных компаний, что отмечается бизнес-сообществом и Агентством РК по противодействию коррупции.

Комплаенс выгоден для компании, это понятно. А какую выгоду получают рядовые сотрудники?

- Работникам предприятий нужна независимая структура, куда они могли бы обратиться для решения проблемных вопросов, связанных с этикой ведения бизнеса, коррупцией, и для разъяснения требований законодательства. В группе компаний «Самрук-Қазына» эту функцию берет на себя комплаенс. Безусловно, для того чтобы тебе могли довериться и обратиться за помощью, работник, представляющий функцию комплаенс, должен иметь должный авторитет и безупречную деловую репутацию внутри коллектива. Ни в коем случае не путайте комплаенс с функцией служб безопасности и внутреннего аудита - у нас разные мандаты.

Для многих компаний комплаенс является прежде всего системой противодействия угрозам, например коррупции. Система нацелена на то, чтобы минимизировать финансовые риски и риски мошенничества, поддерживать деловую репутацию, а также воспитывать сотрудников и развивать этичную систему ведения бизнеса.

Но сотрудники далеко не всегда понимают, что вопросы комплаенса касаются каждого из них: если каждый на своем уровне будет соблюдать требования внутренней политики и законодательства – то и нарушений не будет. В группе компаний фонда «Самрук-Қазына» проводятся постоянные консультации и обучение, где людям объясняют суть вопроса и рассказывают, как вести себя в сложных ситуациях. В течение года комплаенс-службы готовят визуальную наглядную агитацию, а также разъясняют правила поведения на тему «что делать, если...». Главное — делать это доступно, писать и разъяснять понятным языком.

Внедряя службу комплаенс, нужно ли проводить в компании разъяснительную работу?

- Нужно. В рамках обучения мы часто записываем видеоролики, также в своих социальных сетях я отвечаю для всей аудитории на понятном языке на вопросы по культуре, этике и комплаенсу.

Если смотрели фильм «Саке» (про акима-коррупционера и его приключения), можно любой из отрывков брать как пример неэтичного поведения и обсуждать, какие антикоррупционные требования были нарушены. Но лучше всего работают личные встречи с сотрудниками. Работники хотят выговориться, приходят и задают наболевшие вопросы. Конечно, эти вопросы могут касаться не только комплаенса, иногда каких-то рабочих процессов - где и что не дорабатывается. И это также крайне важно.

Если работник хочет обратиться анонимно - внедрили систему «горячей линии», через которую можно указать на нарушения и высказать свои подозрения.

Какие советы вы бы дали руководителям компаний, которые еще не внедрили у себя службу комплаенс?

- Комплаенс является, с одной стороны, системой внутрикорпоративных взаимоотношений как между сотрудниками, так и между подразделениями, а с другой — отработанным механизмом строгого соблюдения нормативов и требований законодательства.

Любой современный бизнесмен, знакомый с механизмами управления компанией и внутренними процессами, характерными для ее успешного функционирования, понимает, как это в итоге важно для бизнеса в целом. Низкая корпоративная дисциплина, чего бы конкретно она ни касалась, кратно увеличивает риски невыполнения (или некачественного выполнения) обязательств и, соответственно, финансовых потерь. Чем современнее и технологичнее будет бизнес, тем большее значение в глазах инвесторов будет приобретать тема качественного комплаенса. Поэтому комплаенс выгоден как владельцам, так и сотрудникам компании.

В завершение хочу привести слова заместителя генерального прокурора США Paul McNulty: «If you think compliance is expensive, try non-compliance» (если думаете, что соблюдать законы — это дорого, попробуйте их не соблюдать). Думаю, что принцип нулевой терпимости к нарушениям по достоинству оценивают все, кто его практикует.